一、总 则

    1、为完善和规范监狱局矿区建设工程质量监督档案工作，依据陕西省煤炭建设工程质量监督站 (陕质监发[2003]11号文件及陕质监发[2003]16号)及煤炭工业建设工程质量监督总站（煤建监字[2003]7号）文件和煤炭工业陕西建设工程质量监督中心站（陕质监发[2004]1号）文件，贯彻陕西省煤炭建设工程质量监督站关于质量监督工作有关指示，制定本规定。
    2、本规定适用监狱局矿区煤炭建设工程，包括监狱局矿区各类资金渠道的新建、改建、扩建、技术改造和维艰费用的建设项目及其配套、辅助和附属工程的质量监督。
   
                                                             二、工程质量监督档案管理
   
    1、监狱局矿区建设工程质量监督档案（简称监督档案）是工程建设过程及工程质量监督活动中所形成的应当保存的各种工作记录、检测、鉴定、报告等文书，包括与上述工作有关的照片、音像及电子版形式文档。工程质量监督档案作为对工程建设及工程质量监督过程的工作记载，是考核监督机构及监督人员工作业绩的重要依据。
    2、监督档案的管理实行质量监督站站长负责制。
    各单位工程质量监督档案实行监督工程师负责制，承担该监督工程项目监督档案的收集整理工作，并按时建档，在工程竣工验收合格后5天内，经站长审核，交档案管理人员装订归档。
3、项目监督工程师（监督员）对工程实体及工程资料随工程进度进行不定期的抽查并填写有关监督记录表格，对工程质量存在的问题及时发出整改通知，并将整改通知书及处理结果按照顺序编号进入档案。
    监督档案应真实、准确、完整地反映工程质量监督的状况，不得擅自涂改、伪造或丢失。
    4、工程质量监督档案案卷的装具、装订按照档案管理规范要求，做到统一、整齐、牢固，便于保管与借阅。档案室设施及环境要符合规范要求。档案室设专职人员负责日常管理，具体包括资料整理装订、编目归档、交接、借阅及销毁等工作。
    5、监狱局矿区建设工程质量督档案由陕西建设工程质量监督站监狱矿区监狱监督站（简称监狱局矿区站）统一保存，一般工程保存5~10年，重要工程长期保存。质量督档案需借阅和移交时，应按照档案管理的有关规定办理相关手续。质量监督档案保存到期需要销毁的监督档案要编造成册，经站长批准后统一销毁。
    6、监狱局矿区站加强质量监督档案管理的信息化建设，建立并初步完善工程质量监督信息系统，实现监督注册、行为监督、工程实体质量进度、责任主体不良行为记录、工程竣工验收及备案等工作的在线作业，提高建设工程质量监督工作效率。
    7、监狱局矿区站依托监督档案建立建设工程质量信息数据库。将工程建设责任主体和有关机构信息、在建工程信息、监督检查中发现的工程建设责任主体违规和违反强制性标准的信息、工程竣工验收备案的信息并入数据库。
    8、监狱局矿区监督档案管理建立健全质量监督信息统计分析制度，进行区域建设工程质量分析评价，定期发布区域质量监督状况通报，通过信息系统，将工程质量分析报告向社会公示，并向上级有关部门传递，以促进矿区建设工程质量管理工作。

三、工程质量监督档案内容

    监狱局矿区建设工程质量监督档案内容分为质量监督文件和单位工程备案文件两部分，其主要文件目录如下：
    （一）工程质量监督文件目录
    （1）单位质量监督登记表及附件
    （2）单位工程质量监督书，附质量监督计划
    （3）建设单位质量行检查表  附不良行为检查记录
    （4）勘查、设计单位质量行检查表  附不良行为检查记录
    （5）监理单位质量行检查表  附不良行为检查记录
（6）施工单位质量行检查表  附不良行为检查记录
    （7）质量技术检测单位质量行检查表  附不良行为检查记录
    （8）施工图审查机构行为检查
    （9）工程质量问题通知单及施工单位整改报告
    （10）施工单位工程质量事故报告
    （11）工程结构质量监督检查记录，包括，基础、主体结构混凝土原位监测记录，基础、主体结构钢结构扫描测试纪录。
    （12）单位竣工验收监督记录
    （二）单位工程备案文件组卷目录
    （1）单位工程竣工验收备案表及附件
    （2）设计单位工程质量检查报告（见附表）
    （3）监理单位工程质量评估报告
    （4）单位工程质量监督报告   
    （三）单位工程竣工验收备案表附件清单   
    单位工程竣工验收备案表附件清单是结合彬长监狱局矿区质量监督工作实际制定，适用单位工程竣工验收备案。
    （1）单位质量监督登记表及附件
    （2）单位工程开工报告
    （3）单位工程质量监督书，附质量监督计划
    （4）工程质量管理体系审查表
    （5）勘查部门对地基及处理的验收文件
    （6）分部工程质量验收记录
    （7）混凝土及钢结构预制件有关检查监测记录
    （8）工程质量强制性条文执行情况
    （9）单位工程主要安全及使用功能抽查记录
    （10）重要设备性能测试及生产系统调试结果报告
    （11）工程竣工报告
    （12）监理单位组织的工程竣工预验收记录
    （13）单位工程质量控制资料核查记录
    （14）单位工程观感质量检查记录
    （15）各方责任主体对工程质量的评价书
    （16）单位工程竣工验收参加各方责任主体会签表
    （17）建设单位组织的单位工程竣工验收记录
    （18）单位工程竣工验收交接证书
    （19）工程使用说明书
    （20）工程质量保修书
   
                                                           四、有关事项说明：
   
    1、质量监督工程师在检查、监督建设工程质量过程，依据“煤炭工业建设工程责任主体质量行为检查指导”及陕质监发[2003]16号文件，填写不良行为检查表（见附表），做到真实、准确、全面。
    2、设计单位工程质量检查报告是依据建设部文件（建质[2003]162号），结合监狱局矿区质量监督工作情况制定。该报作为单位工程竣工验收的条件和工程竣工验收备案的重要文件。

                                                           五、工程质量监督档案编号设置

    质量监督档案分为矿建工程、土建工程、安装工程及综合工程四类，按照单位工程设立项目工程名称。